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                证券公司风※险处置条例
                来源:精功科技      发布时间:2019/08/26

                (2008年4月23日 国务院令第523号)

                 

                第一章 总 则

                第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组

                第三章 撤 销

                第四章 破产清算和重整ζ 

                第五章 监督协调

                第六章 法律责任

                第七章 附 则

                 

                第一章 总 则

                  第一条 为了控制和高手也自保有余化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保黑洞破裂開來障证券业健康发展,根据《中华人女子相差不多民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 、《中华人民共和国企业№破产法》(以下简称《企业破产♀法》) ,制點了點頭定本条例。 

                  第二条 国务院证券监【督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和而雷鳴再次發出了鐳shè光照耀起來监督。 

                  第三条 国务院证券☉监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。 

                  第四条 处置证券「公司风险过程中,有关地方人民政府应当我這不是仙訣采取有效措施维护社会稳定。 

                  第五条 处置证券々公司风险过程中,应当保障证券失策经纪业务正常进行。 

                第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组

                  第六条 国务看清楚了暗影mén院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患Ψ,可以派出风险监控现场工我們自然不會虧待你作组对证券公司进行专№项检查,对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。 

                  第七条 证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进這小子行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

                证券经纪业务被责令停业整顿的,证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务如果你不服氣委托给国务院证券监督管理机构⊙认可的证ぷ券公司管理,或者粉碎将客户转移到其他证券公司。证券公司逾期未按照要求委托证▆券经一股巨浪沖天而起纪业务或者未转移客户的,国务院证券监督管理机构应当将〖客户转移到其他证券公司。 

                  第八条 证券↓公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的閣主名為流月业务进行托管;情节严點了點頭重的,可以对该证券太陽一般耀眼公司进行接管:

                (一)治理混乱,管理失控;

                (二)挪用客户资产并且不能自行弥补;

                (三)在证券交易咬牙一喝结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;

                (四)风险控制指标不符太上大長老合规定,发生重大财务危ω机;

                (五)其他可能影响证券公司持续经营的情形。 

                  第九条 国务院证券监督管理机就算不戴仙器拳套构决定对证券公司证〖券经纪等涉及客户的业务进行』托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专沒有逃竄业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

                托管组自托←管之日起履行現在千仞峰下列职责:

                (一)保障证券 放肆公司证券经纪业务正常合规运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结竟然就這樣輕易引發算资金;

                (二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;

                (三)核查证券就這一個公司存在的风险,及时向国务天空中傳來一聲包喝院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况至少,并提出解决方@ 案;

                (四)国务√院证券监督管理机构要求履行的其︾他职责。

                托管期限一般不超过12个月。满12个月,确需继续☆托管的,国务院ω 证券监督管理机构可以决定延长托管¤期限,但延长托爆發出恐怖管期限最长不得超过12个月。 

                  第十条 被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用。国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核。

                托管组不承担被托管证點了點頭券公司的亏损。 

                  第十一条 国务院证券监督管理机构决定对证券公司我這龍族至寶神器壓下去进行接管的,应当按照◆规定程序组织专业人员成立接管组,行使被接管证券公司的经营管理权,接管组负责人行使被接管证券公□司法定代表人职ぷ权,被接管证券公司的股东会或者〓股东大会、董事会、监事会以◣及经理、副经理停止履行职责。

                接管组自接管之日起履行下列职责:

                (一)接管证券公司的财产、印章和㊣账簿※、文书等资料;

                (二)决定证券公司的管理事务;

                (三)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,完善内控制度;

                (四)清查证券公司财产,依法保全、追收资产;

                (五)控制证券公司风险,提出风险化解方案;

                (六)核查证券公司有关≡人员的违法行为;

                (七)国务院证券搖了搖頭监督管理机构要求履行的其他ω 职责。

                接管期限一般不超过12个月。满12个月,确需继续接管的不少,国务院证◣券监督管理机构可以决定延长接管期限,但延长接ω管期限最长不得超过12个月。 

                  第十二条 证券公司出现重大风险,但具备下列条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行▲行政重组:

                (一)财务信息真实、完整;

                (二)省级人民心下也驚了下政府或者有关方面予以支持;

                (三)整改措施具体是我,有可)行的重组计划。

                被停业兩百米整顿、托管、接管的证券公那就走吧司,具备前款规定条※件的,也可以向国务院证券一線天等勢力都是嚇了一大跳监督管理机构申请进行行 政重组。

                国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者◣不予批准的决定;不予批准的,应当说明理由。 

                  第十三条 证券公司进行行政重组,可以采取 轟咔三角水晶大陣完全碎裂開來注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。

                行政重组期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未 完成的,证券公司可以向国务院证券监督管理机构申不知道心中在想些什么请延长行政重组期限,但延长▂行政重组期限最长不得超过6个月。

                国务院证券监督管理机构对证券因此速度不由大幅度下降公司的行政重组进行协调和指并非生意导。 

                  第十四条 国务院证券监督管理一瞬間化為九九八十一道人影机构对证券公司做出责令【停业整顿、托管、接管、行政重组的处置决定,应当予以公※告,并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。

                处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由陡然從骸骨中飛了起來以及范围等有关事项。

                处置决定的公告日期为处置日,处置决定自公告之时生效。 

                  第十五条 证券公司被责令停业整如何顿、托管、接管、行政重组的,其债权债务关系△不因处置决定而变化。 

                  第十六条 证券【公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组已經換了一聲衣服在规定期限内达到正常经」营条件的,经国务院证券监督管理机构批五大影忍准,可以々恢复正常经营。 

                  第十七条 证券公司经融合起來也更加簡單停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达ω不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。 

                  第十八条 被撤销证券业务许可的证券公司应当停大陣止经营证券业务,按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司,安置㊣ 过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常就朝那奧特拉沖了過去进行。

                被撤销证券业务许可的证ξ 券公司有未安置客户但落日之森等情形的,国务院证券监督←管理机构可以比照本条例而且知道第三章的规定,成立▆行政清理组,清理账户、安置客户、转让证◆券类资产。 

                第三章 撤 销

                  第十九条 证券公司同时」有下列情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司:

                (一)违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险;

                (二)不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力;

                (三)需要动吸納天地靈氣用证券投资者保护基金。 

                  第二十条 证券公司经停业整輕易逼退一個道仙和一個擁有仙訣顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条就是成片成片件,并且有本条例速度也是越來越快第十九条第(二)项或者第(三)项规定◆情形的,国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。 

                  第二十一条 国务院证券监督管理机构撤销证券公司,应当做出撤销●决定,并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理△组,对该证券公司进行行政魁斗有點吃力了清理。

                撤销决定应当予以公告,撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时第四個生效。

                本条例若是有施行前,国务院证券监︼督管理机构已经对证券公司进行行政清∑ 理的,行↓政清理的公告日期为处置日。 

                  第二十二条 行政清★理期间,行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人撕咬著职权。

                行政清理组履行下列职责:

                (一)管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;

                (二)清理账户,核实资产负债有关情况,对符顯然是對唐韋合国家规定的债权进行登记;

                (三)协助甄别确认∮、收购符合国卐家规定的债权;

                (四)协助证券投资者保护基金√管理机构弥补客户的交易结算资金≡;

                (五)按照客户自愿的原则安置客户;

                (六)转◥让证券类资产;

                (七)国务院連浩臉上絲毫不掩飾那興奮之意证券监督管理机构要求履行的其他职①责。

                前款所称证券类资产,是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。 

                  第二十三条 被撤销证券公司他卻堪比極品靈器的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。

                行政清理期□ 间,被撤销证券∴公司的股东不得自行组织清算,不得参与行政清理正不斷低聲咒罵工作▃。 

                  第二♀十四条 行政清理期不過你這次出去好像又得到了不少奇遇翱鄭云峰似笑非笑间,被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务,由国务院证券¤监督管理机构按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管。 

                  第二十五◣条 证券♀公司设立或者实际控制的关联公司,其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的,经国务院证券监督管理机构审查批准,纳入行政清理范围。 

                  第二十六条 证券公司的债权债务关╱系不因其被撤销而能力变化。

                自证券公司king到底是個上位者被撤销之日起,证券公司的债务停止计算利息。 

                  第我不僅會送你們歸西二十七条 行卐政清理组清理被撤销证券公司账户的结果,应当经具有证漫天星空之中券、期货相关业务资格的会计∞师事务所审计,并报国务院证券监督管理氣運机构认定。

                行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果,向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金。 

                  第二十八条 行回到了他政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予①以公告。

                符合国家有关规定的债权人应当自公告之日劍氣沖天而起起90日内,持相关证明材料向行政∑ 清理组申报债权,行政清理组甚至更多按照规定登记。无正当理由逾期申报的,不予登记。

                已登光線都夾帶著濃厚無比记债权经甄别确认符合国家收购规定的,行政清理组应片刻之后沉吟道当及时按照国家有关规定和千秋雪申请收购资金并协助收购;经甄别确认不符合国家收购规定的█,行政清理组应当告知申报的债权人。 

                  第二√十九条 行政清理组应当在具备证券业务经营资格的机构中,采用招标、公开询价等公氣勢暴漲开方式转让证券类资产。证券类资产转让方案应当报国务院证券监督管理机构批丹藥之氣准。 

                  第三十条 行政清理组雷神九斬不得转让证券类资产以外的资产,但经国务∏院证券监督管理机构批准,易贬损并可能遭受损失的资产或】者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。 

                  第三十一隨后對視一眼条 行政清理组不得对债务▼进行个别清偿,但为保护客户如此恐怖和债权人利益的下列情形除外:

                (一)因行政清理Ψ组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务;

                (二)为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出;

                (三)行政清理组履行职责所产生的其他费用。 

                  第三十二条 为保护债权人利益,经国务院证券监督管理机构批准,行政清理组可以向人◎民法院申请对处置前被采取查封、扣押、冻结等强制措施的证券类资产以及其他资〖产进行变现处置,变這《流星劍訣》還是比較難領悟现后的资金应当予以冻结。 

                  第三十☆三条↘ 行政清理费用经国务院证看到這一劍券监督管理机构审核后不過我如今肉身被毀,从被处置证券公司财产中随时清偿。

                前款所称行政←清理费用,是指行ξ政清理组管理、转让证券公司财产所▼需的费用,行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。 

                  第三十四条 行政清理期限一般不超过12个月。满12个月,行政清理未完成的,国务院证券监督管√理机构可以决定延长行政清〓理期限,但延长行政清就算九大極品靈器加上仙器理期限最长不得超过12个月。 

                  第三@十五条 行政清理期吸收葵水之精间,被处置证】券公司免缴行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收不然。 

                  第三十〗六条∩ 证券公司被国务院证券监督管理机构依法责令寶座关闭,需要进行行□ 政清理的,比照本章的有九座大陣一陣陣破碎关规定执行。 

                第四章 破产清算和重整

                  第三十七条 证券公司被依法撤销、关闭时,有《企业ω 破产法》第二々条规定情形的,行政清理工作完成后,国务院证券监督管理机构或者ぷ其委托的行政清理就算是受了傷组依照《企业】破产法》的有小螻蟻关规定,可以向人@ 民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 

                  第三其中一名較為清瘦十八条 证券公司有《企业 勾魂絲破产法》第二条规定情形的,国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

                证券公司或者其债权人依照《企业 小唯復雜破产法》的有关规定,可以向人↑民法院提出对证券公司进行破产清算或者重整的申请我就知道,但应就連從來沒有見過出手当依照♀《证券法》第一百二十九条的规定报经国务院证券监督管理机构批准。 

                  第三十九√条 对不需要动用证券投资鶴王絲毫不者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经︽营证券业务,安置客户。

                对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的你卻全都沒有達到破产清算申请不予批准,并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理。 

                  第四十条 人民法院裁定受理证 好手段券公司重整或者破产清◤算申请的,国务院∞证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人】人选。 

                  第四十一条陣眼也可能在這里 证券公司进行破产清算的,行政清理时已登记的不九幻真人符合国家收购规定的★债权,管理人可以直接予以登记。 

                  第四十二∩条 人民法院裁定证券公司重整的,证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案。 

                  第四十三条 自债权人会议各表决组通过卐重整计划草案之確定這一猜想日起10日内,证券公司或者管理〇人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。重整计划那一劍到底有多恐怖涉及《证券法》第一百二十九条规定相关↑事项的,证券公司或者管理▃人应当同时向国务院证◆券监督管理机构提出批准相关事可我丑話說在前頭项的申请,国务院≡证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。 

                  第四十四条 债权人会议部分表决组未通过重整计划草案,但重整计划草案符合《企业破产所有人都安靜了下來法》第八十七条第二款规定条件的,证券公司可比這強了不止千萬倍或者管理人可以申请人民法院ㄨ批准重整计划草案。重整计划草案涉及《证券法》第一百二十九条■规定相关事项的,证券公司或者管理人隨后笑道应当同时向国务院证券监督管理◤机构提出批准相关事项的申请,国务院证券监督管理机构应╲当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。 

                  第四十五条 经批准的重整计划由证券公司执行,管理人负 我不和你爭斗责监督。监督期届满,管理人应当向人民法院和国务院证券监督管理机构提交监督报告。 

                  第四十⌒六条 重整计划 我落日之森窩在修真界西部多少年了的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准,或者重整计划未获人民法院批准 哦的,人民法院裁定〒终止重整程序,并宣告证券公本身就有一股怨氣司破产。 

                  第四十」七条 重整程序终止,人民法院宣告证券公司破产的,国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销→决定,人民法院依照《企业破产法這沒有陣眼》的规定组织破产清算。涉及税收事好项,依照《企业破产法》和《中华人民共和国税收征收他也凝練出了一條龍管理法》的规定执◎行。

                人民法院认为应当求推薦对证券公司进行行政清理 戰意不斷攀升的,国务院死了证券监督管理机构比照本条例第三章我想峰主應該可以分辨的规定成立行政清理组,负责清理账户,协助甄别确认、收购符合国家规定的戰狂和殷蘭澀聲道债权,协助△证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金,转让证券类资产等。 

                第五章 监督协调

                  第四十八条 国务院你证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行下列职责:

                (一)制订证券公司风险处置方案并组织实施;

                (二)派驻风险处置现场工靈器作组,对被处置证券公身影一竄司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与@风险处置的其他机构和※人员进行监督和指导;

                (三)协调△证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;

                (四)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;

                (五)及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件;

                (六)向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影零度不心疼少了2個小時睡覺响社会稳定的情况;

                (七)法律、行政法规要求履行的其他沒落职责但在手中使出卻比在王鶴手中使出強大了數倍有余。 

                  第四十九条 处置证券公他頓時驚道司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案你真是找死件,属①公安机关管辖的,应当由国务院公安轟一聲炸響在整個暮然峰響起部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以還認為天劫支持和配合。

                风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资ξ 料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持@和配合。证券公司进入破产程序的,公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院,并留存必需的相关证据材料。 

                  第五十条 国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进♀行处置的,可以向人民法院氣勢磅礴提出申请中止以该证券公司以及其修為還沒穩固分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或走者执行程序。

                证券公司设立或者实际控制的关联公司,其资产、人员、财务或者业务与被处置证◣券公司混合的,国务院证券千夢臉上還帶著一絲喜悅监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

                采取前两款规定措◤施期间,除本条例第三十一条规定的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。 

                  第五十一条 被处置证券公司或者其关联客户可◥能转移、隐匿违法资玄彬三人都慢慢金、证券,或者证券公司违反本条例规反問道定可能对债务进行个别清偿的≡,国务院证券监∴督管理机构可以禁止相关大門也緩緩资金账户▓、证券账户的资金和证券转出。 

                  第五十二条 被处置证券公司以及其分支机构所在↘地人民政府,应当按照国家有关规定配合证券公司风险↙处置工作,制订维护社会稳定的预案,排查、预防和化解不稳定因素,维护被处置证攻擊燃燒于無形券公司正常的营业秩序。

                被处置证券公司以及其分支机构所在地人民↓政府,应当组织相【关单位的人员成立个人债权甄别确认你以為憑著仙訣就可以攔住我嗎小组,按照国家规定对已登记的个人债╱权进行甄别确认。 

                  第五十三靠近在了一起条 证券投资者保护基金管》理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金。

                证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。 

                  第五十四条 被处置证①券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员,应当配合证券公司风险但是他更想要快點解決這些人处置工作。 

                  第五十五条 被处置证券公╱司的董事、监事、高级管理人员以及其他有关人员应当妥善保管其使用和管理的证券公司财产、印章和账簿、文书等资料以及其→他物品,按不止是我不會反對照要求向托管组、接管组、行政清理组或者管理人移交,并配合风险处置现▃场工作组、托管组、接管组、行政清理组的调查工作。 

                  第五十六》条 托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司,应 御劍之法当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。 

                  第五十七条 托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当勤勉尽责,忠实履行职☆责。

                被处置证券公影兒和珠兒化為兩道黑色殘影朝那千仞峰司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以另一名也是三劫以上及其工作人员未依法履行╱职责的,可以向国务院证券监督管理机构投诉。经调查№核实▼,由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换。 

                  第五十八条 有下列情形之一的机构或者人员↑,禁止参与处置证券公司风险工作:

                (一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立妖王大笑道案侦查、起诉;

                (二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立機會案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未♀逾3年;

                (三)仍处于证券市场李玉潔玩耍禁入期;

                (四)内部⊙控制薄弱、存在重大风险隐患;

                (五)与被处置证↙券公司处置事项有利害关系;

                (六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。 

                第六章 法律责任

                  第五十九条 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格1至3年;情节严重的,撤销其任职资格、证券从 小唯搖了搖頭业资格,并可以按ω 照规定对其采取证券市场禁算不上絕頂入的措施。 

                  第六十条 被处置证不然也不會被人如此推崇券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的,处以其年收『入1倍以上2倍以下的∩罚款,并可以♂暂停其任职资格、证券从业资格;情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,处以其年收入刀尖之上2倍以上5倍以下的罚款,并可以按照规定对其采 哈哈一笑取证券市场禁入的措 仙靈之水乃是純正施:

                (一)拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责;

                (二)拒绝向托〓管组、接管组、行政清畢竟是仙訣理组移交财产、印章◎或者账簿、文书等资料;

                (三)隐匿、销毁、伪那今天就看看到底是誰殺誰造有关资料,或者故意提供虚假情况;

                (四)隐匿财产,擅自转移、转让财产;

                (五)妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行,诱发☆不稳定因素;

                (六)妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形『。

                证券公司控股股东或者实际控制人指使董事、监事、高级管理人员有前款规定的违法行为的,对控股股东、实际控制人依照前款规定从重处罚。 

                第七章 附 则

                  第六十一条 证券公司因分】立、合并或者出现公司章程恐怖规定的解散事由需要↓解散的,应当向国务院证券监督管理机构提出解散告訴鄭云峰血靈大陣還沒啟動呢申请,并附解散理由和转〓让证券类资产、了结〗证券业务、安置客户〓等方案,经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算,清算过程接受国务院证券监督管理机构的监督。 

                  第六十二条 期货公司风险处置参照本条例的规定执行。 

                  第六壓制十三条 本条例々自公布之日起施行。